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证 券 法 律 答 问
券商营业部及其上级有权改变交易结果吗？ 杨律师，您好： 本人有一证券纠纷想向您咨询，敬请解答，万分感谢。 2000年3月16日,机场转债首日上市，开市后数分种内，价格急剧波动，我是买入成交的散户之一，成交价1.20元/每张，成交量壹仟张，成交回报当时在屏幕上全天循环播出。 事后几天,我所开户的券商营业部,自称其按上级部门通知,要改变我的成交结果,改为以每张壹佰元成交，我当即表示：此举违反“证券法”第一百一十五条，该条明确规定“按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果”。我要求券商营业部出示其上级的通知，但营业部没有出示，只是拿出一张既没制表单位，也没落款也没盖章的表格，表中有该券商系统中全国几位买入成交者的账户号码和成交量，我也在其中，我拒绝签名，并写了一份书面声明，要求该营业部向其所谓上级反映。 可是我的户头里，券商还是不给交刈，没把已成交并回报的那一仟张机场转债划归我的账户。事后几天，我一直几次按市价委托卖出这一仟张债券。至今一年多已过去了，券商营业部的答复总是那句话“按上级通知，原交易结果无效”。 请问：券商营业部及其上级有权改变交易结果吗？“证券法”第一百一十五条有特别例外吗？ 张先生
张先生： 您好！2000年3月，我正在国外，对于机场转债的具体交易情形并不了解，我猜测您所遭遇的情形可能是交易系统故障造成。我想“证券法”第一百一十五条规定是为了�；そ灰捉峁皇苋宋蛩馗扇�。但是如果因为技术上故障造成成交价格显然偏离卖方实际委托价格，则应归于无效。对此，证券公司或证券交易所应提供有力的证据，并做好解释、说明工作及善后处理工作，证券公司试图改变成交结果的做法是错误的。 杨春宝 律师
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